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通知公告

科学谋划,积极行动,迈向管理体系认证强国

  12月3日,国家质检总局副局长、国家认证认可监督管理委员会主任孙大伟对黄总撰写的《科学谋划,积极行动,迈向管理体系认证强国》的批示科学谋划 积极行动

  迈向管理体系认证强国

  《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》指出,以加快转变经济发展方式为主线制定“十二五”规划,是推动科学发展的必由之路。作为名副其实的认证大国,在新的历史条件下,我们如何把握发展规律,防范各类潜在风险,坚持在发展中促转变、在转变中谋发展,提高发展的全面性、协调性、可持续性,早日从认证大国成为认证强国,是认证行业“十二五”时期需要解决的问题。恰逢各行业研究制定“十二五”发展规划的时机,作为认证行业的老兵,笔者试图以管理体系认证为切入点,结合当前行业状况谈谈自己的见解。这些见解既有笔者经多年实践领悟到的一些建议,又有一些对整个行业的前瞻性思考,可能跳跃了以往的行业发展思路,在此愿与同仁商榷。

  一、迈向认证强国是国家经济发展的必然要求

  我国实施认证制度以来,认证使广大组织从粗放式管理迈向了标准化科学管理的新时代,极大地促进了我国产品、服务质量和管理水平的提高,为我国市场经济的繁荣发挥了积极的作用。随着改革开放的不断深入,我国经济越来越融入到世界经济中,在国际贸易中起到桥梁作用的认证工作更应走在经济发展的前面,更大限度发挥对经济社会的促进作用,这关系到认证行业的健康可持续发展。因此,早日从认证大国迈向认证强国,不仅是认证行业发展的需要,更是国家经济发展的需要。

  为了更好地发挥认证在国家经济社会发展中的积极促进作用,我们有必要及时总结经验,发扬成绩,克服不足,认清影响我们迈向认证强国的关键因素,努力在认证行业“十二五”规划中得到改善。

  第三方认证制度的出现,主要原因在于交易双方的信息不对称,目的是为了避免重复劳动带来的社会成本和资金浪费。认证的动因来源于获证组织的顾客,从整个社会来说,社会对认证的需要成就了认证行业,是认证行业的“加压阀”。因此,提高认证的有效性和公信力,促进认证结果得到普遍信任和接受是我们追求的目标。

  提高认证的有效性和公信力,最主要的是要做到客观、公正、科学。这要求评价依据要准确、可评价性强,评价方法要客观、可遵循。管理体系标准可用于认证目的,是我们认证的评价依据。认证的有效性离不开对标准的正确认识和科学把握,这是我们开展认证活动的核心,也是我们迈向认证强国的基础条件。另一方面,国际标准化组织制定管理体系标准的目的是为组织提供一种通过顾客满意实现组织目标的质量管理工具。如果通过有效的认证工作能够促进组织管理体系的持续改进,为组织的持续发展和进步提供改进的空间,必将拓展认证工作的价值,使认证工作凝聚更广泛的社会基础,这是保持认证生命力的必然选择,也是我们迈向认证强国的必要条件。在此基础上,结合国家发展战略,强化认证在国际贸易中的服务能力,以认证为手段增强国家经济建设和国际认证事务的参与度,可以建立更普遍的信任和接受,这是我们迈向认证强国的重要途径。

  二、准确解读、科学运用管理体系标准是迈向认证强国的基础条件正确解读、准确把握管理体系标准的内涵,“知其然”更要“知其所以然”,才能避免对标准生搬硬套等形式化问题,才能从本质上尊重标准,科学运用标准。

  ISO9000族标准是现代管理实践的产物,对其内涵的理解和掌握需要一个实践、总结、再实践的过程。我们引入管理体系标准开展认证活动尚不足二十年,这期间我们从最初的简单模仿到对标准内涵比较深入的认识,对推动我国企业管理水平的提升起到了积极的促进作用。但与西方发达国家相比,我们的实践历程毕竟短暂,诸如虽能将标准逐条背诵下来,但实际运用却不得要领;曾将对其困惑的主因,归结于文字翻译的不准确等问题时有发生,这些都反映出我们在实践中,需要加深领悟标准的内涵。

  据不完全统计,世界标准化组织至今已发布了近两万项国际标准,其中绝大部分是与产品(服务)相关的技术类标准,管理类标准凤毛麟角,这容易使我们误解管理类标准。因为惯性思维的影响,想当然地按技术类标准来认识和理解ISO9000族标准;更是由于我们业内大多数人员都有从事过技术工作的背景的缘故。

  1987年发布的 ISO9000族标准是国际标准化组织发布的第一个也是最核心最重要的管理标准,其后的管理类标准都是此标准基础上的进一步延展。它看似“标准”,却非常“另类”,实则它是要求,是构建管理体系的要求。管理科学不同于自然科学,无定式可言。ISO9001标准只为组织开展质量管理提供了一个基础性的体系架构。所有标准条款都是非限定性的,即它们只描述了质量管理系统必须或应当具备的功能,却并没有指出如何实施这些功能。如,对采购过程、人员培训等都只提出了相应的管理要求,而没有明确这些活动的具体工作标准。如何达到这些要求,需要每个组织依据自己的实际情况采取适宜的方法和手段。ISO9000族标准适用于各类组织,其管理的理论是简约的,实际运用是复杂多变的,难点体现在它的实践性。

  三、提高管理体系有效性是迈向认证强国的必要条件作为一种诚信机制,认证事业的发展很大程度上决定于管理体系有效性的高低,通过贯标认证提高管理体系有效性已成为现阶段管理体系工作面临的世界性难题。目前,认证公信力呈下滑趋势,若不在此实现突破,势必影响管理体系的生命力,动摇我们成为认证强国的基础。因此,在行业主管部门的领导下,认证服务机构和广大获证组织都要将通过提高认证有效性最终促进管理体系有效性的提高,作为我们认证行业当前的紧迫任务。

  认证是一种合格评定活动,在这个过程中我们关注评价是否公正、客观、科学,关注其评价结果是否值得采信,既要向真正符合要求的组织颁发认证证书,又要将不符合要求的组织挡在获证大门之外。从这个意义上来说,认证有效性并不能直接反映出组织管理体系有效性的好与差。

  在认证刚刚引入我国的时候,我国还处在由计划经济向市场经济转轨的过程中,认证工作也处于起步和简单模仿阶段,大家对标准以及标准所蕴含的管理思想只是一些粗浅的认识,对认证的作用还只是作为打破壁垒、市场准入的通行证,更多关注的是认证的结论以及获取认证证书,对管理体系在组织中的有效运用尚未有能力予以充分关注。当时的有效性主要关注对标准的符合性以及认证过程的规范性,也即认证的有效性。

  随着时间的推移,认证行业已步入“成熟期”,越来越多的获证组织已不满足于仅仅获得认证证书和简单保持认证证书,他们更希望通过认证活动,引入先进的管理理念,学到可操作的、有效的管理方法和手段,提高管理体系的有效性,最终促进其经营绩效的提升。因此,虽然管理体系有效性受组织是否科学合理地采用标准、是否具有强的执行力等多种因素的制约,但认证发展至今,通过提高认证有效性,以促进组织管理体系有效性的提高,是保持认证生命力的必然选择。

  四、增强国家经济建设和国际认证事务的参与度,是我们迈向认证强国的重要途径多年前,经过行业主管部门的卓越努力,将ISO9000,ISO14000和OHSAS 18000管理体系认证整合,实现了归口管理。实践表明,对于组织生产经营活动的各领域认证评价,纳入到认证行业的管理范畴,不仅可合理分配了认证资源,促进认证服务机构的发展壮大,更能为广大组织减轻认证审核负担,提高组织一体化运营效率。在新的历史时期,认证工作更需做好服务,采取更加积极主动、更加有效的措施,打破行业壁垒,将认证工作更好地融入到国家经济社会发展大局,更好地适应组织的实际需求。

  国际上,我们在国际同行互认等方面发挥了重要的作用,但在认证审核标准或规范的制订方面尚需努力。国际标准化组织近两年推出新版ISO9001和ISO9004标准过程中,我们发挥的影响力还不够,仅在标准制定过程中的几大阶段,作为国际标准化组织的成员依照程序被征求意见。我国迈向认证强国,需要我们将我国成功的管理和认证经验奉献给世界,需要我们在国际领域承担更多的责任,建立更普遍的信任和接受。既敢于担当,更需要能够担当。

  五、科学谋划未来五年发展,向认证强国迈出坚实的一步“十二五”时期,是我国加快转变经济发展方式的关键时期。我们应以努力提高管理体系有效性为己任,不断完善优化认证相关制度,提高标准和规则的适用性和全面性,更好地为国家发展战略服务。具体而言,“十二五”期间,我们应着重做好以下几方面的工作:

  1.转变观念,进一步完善认证行业监管体系,促进认证市场规范发展法治是迈向认证强国的必由之路。在深入贯彻《认证认可条例》的基础上,以科学发展观为指导,进一步解放思想,转变观念,提高政策的科学性和预见性,防范各类潜在风险,完善认证规章和制度,健全认证监管体系建设。

  主管部门尚需利用行业特有的政策高度及影响力度,运用媒体等多种渠道,引导广大获证组织关注ISO9004及卓越绩效评价准则等多种有利于提高管理体系有效性的管理工具和方法。同时,将认证机构能否促进获证组织管理体系有效性的提高作为评价机构能力的重要依据,在诸如服务创新、方法培训、人员配备、资金投入、顾客反馈等方面细化展开,通过资金、研发力量和培训等方面的支持,鼓励认证工作中的创新,引导认证活动更多地关注除ISO9001之外的诸如ISO9004、卓越绩效模式等管理体系模式的应用和整合。

  地方监管部门在促进认证有效性方面曾发挥了积极作用,今后应将重点放在如何促进组织管理体系有效性这个核心问题上来,进一步出台相应细则,一方面继续巩固促进认证有效性的成果,把监管重点放在对认证业务的假冒伪劣的惩处上面,如“快速发证”、“低价卖证”、不到现场审核即发证等。另一方面加强对各服务机构服务质量的考核,建立健全激励机制,对服务好、顾客信服的认证机构向行业主管部门提供表彰的建议,做到奖惩分明。

  针对目前个别部门或行业在系统内开展不同形式的评价活动,主管部门应认真加以分析。有些评价内容基本上从属于认证评价范畴,甚至是我们传统的三大管理体系认证换了名称,如石油石化行业的HSE标准。这既不利于认证的客观、公正,更会给企业带来多头认证、重复认证的负担,尽管这些做法的初衷都是好的,但需要引起有关方面的重视,研究相关对策加以引导,促进各部门、各行业充分认识到ISO9000族标准的科学性,灵活运用标准为我服务,提升本行业的管理绩效水平。

  2.健全人才培养机制,建立一支高素质的人才队伍人才问题始终是认证行业的头等大事,关系到认证行业的未来,需要我们行业的全体人员共同努力。针对管理科学的特点,我们需要具有开放式思维、丰富的想象力、应变力和灵活处理具体问题能力的复合型人才。为此,行业主管部门要进一步改进和完善认证行业人才监督管理办法,引导和创造促进人才能力提高的外部环境,鼓励和支持人才管理工作的创新,监督和督促人才管理落到实处。

  认证机构应踏踏实实搞好本机构的人力资源管理创新工作。通过吸收、培养、筛选、评定、激励等过程建立一支由掌握管理科学规律,并能够正确运用ISO9000等标准的高素质人才组成的骨干队伍。通过提高机构从业人员职业化比例、完善适合机构情况的从业人员教育培训制度等措施,建立一套完整的人力资源管理机制。

  3.尊重标准,科学运用管理体系标准

  尊重标准,科学运用管理体系标准也是需要行业主管部门、认证机构、获证组织,以及全体从业人员共同努力才能够实现的。

  首先,正确把握管理标准和技术标准两者的区别。技术标准是对重复性的技术事项在一定范围内做出的统一规定,而管理标准是在管理方面的要求。各个组织在实际运用管理标准的过程中必然涉及各自具体的技术标准要求,但若将技术标准要求纳入管理标准中,对部分组织的适合度较强,但它不一定适合诸多组织,这将失去管理的本质属性。

  其次,尊重标准本质在于灵活运用,在某种程度上管理标准比技术标准更难以贯彻。由于管理既是科学又是艺术,运用时有较强的灵活度,很多人想将其转化成技术标准使之容易贯彻,初衷是好的,但有失准确。正如当前有些人提出的将管理标准简单的引向“专业化”,也是这样的认识使然。

  将管理标准拓展为相应的行业管理规范,国际上比较成功的范例如ISO/TS16949、TL9000、IRIS等,它们都以ISO9001标准为基础,进一步针对行业过程活动的共同特点总结归纳管理要求,而非技术要求。更为重要的是它们都经过了相当长时间的实践历练,是得到普遍认可后方推出的,这种做法值得借鉴。目前,虽说“管理专业化”的道路是一个方向,但由于管理成熟度不高,存在将技术要求并入管理标准或规范当中的风险,它对某些组织可能是适用的,但对整个行业而言却存在操作性不强的问题。在推出行业性的管理标准时,需要在实践中积累经验,戒急用缓,稳步推行。

  4. 增强国家经济建设和国际认证事务的参与度,不断创新认证产品我们要充分利用部际联席会议制度,建立统一指挥、协调一致的良好局面。一方面,引导政府职能部门学习贯彻ISO9000族标准,促进服务型政府的建设;另一方面,牵头各行业主管部门,共同开展提高管理体系有效性方面的研究,将研究成果及时通报各相关认证机构深入学习并贯彻落实,以提高认证机构的服务质量,提升认证结果的采信度,以便于各行业主管部门予以直接采用。

  在管理体系认证产品的普及推广和自主创新方面,尚需以我为主,根据自身的资源和能力稳步推进。首先,要积极服务于国内具有品牌影响力、供应链环节重要的组织,由行业主管部门牵头,认证机构参与,在ISO9000质量管理体系认证的基础上,帮助其研发出旨在提升供应商管理水平的认证产品,一方面减轻组织的管理负担,另一方面充分利用第三方专业化的审核优势,促进供应商提高管理水平。其次,要选择具有自主知识产权、管理成熟度较高的行业,借鉴行业内先进组织的成功经验,制订相应的认证标准或规范,先试点、后推广,逐步形成国际化的认证产品,既有助于重点行业打造自主知识品牌,又可以向国际认证领域增大我们的影响力。

  除ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等国际通用性管理标准外,对其他已在国内推广或准备进入国内的国外具有行业特殊性要求的体系认证产品,如汽车行业的ISO/TS16949、铁路行业的IRIS等标准或规范的认证。我们也需积极应对,可尝试将其转化为由国内授权的认证产品,尽快在国内启动认可工作,鼓励国内认证机构积极参与,适时给予能力强的机构授权认可,早日进入市场,打破新型国际贸易技术壁垒。

  尽管前期可能存在不少困难,但我们可以在实践中不断成长。需要说明的是,对于各类管理体系认证,不存在难以攻克的技术性难关,经过多年管理体系认证审核实践的历练,国内部分机构羽翼渐丰,有能力承担相关认证业务。此外,管理无常法,治国无常形,管理的实践具有民族性、区域性的显着特点,需要因地制宜。因此,本土具有综合管理类体系认证实力的机构反而更具一定的优势。

  5.发挥审核功能,增强认证机构与组织的互动性,促进管理体系有效性提高鼓励认证机构在每次审核活动中,除了站在顾客的视角,满足符合性审核要求外,审核员还应站在更广泛的视角,运用更多管理工具和方法,紧密结合组织经营管理实际,积极开展“增值审核”等更有价值的认证服务,给组织提出切实可行的改进意见,为组织带来帮助。

  建立管理体系是组织的一项战略决策,管理体系的有效性最终靠组织的实际运作得以实现。组织的运作实践不能仅靠外部的引导和推动,更应主动发挥自身的原动力,这样才能在有效性问题上有新的突破。外因是条件,内因是本质,获证组织在提高管理体系有效性活动中的重要作用不言而喻。

  积极引导获证组织转变观念,从组织经营绩效提升的角度重新审视、解读和运用标准,还原组织经营管理的本来面目,与认证机构一起内外联动,在实践中开放的引入提高管理体系有效性的方法和手段。唯有如此,才能真正发挥管理体系的作用。

  经过十几年的不懈努力,我国认证事业为提高质量总体水平,促进经济社会可持续发展发挥了积极作用,并成功探索了一条符合国际规则、具有中国特色的发展道路,取得了相当大的成绩,但与认证强国的奋斗目标尚有一定差距。“十二五”是一个承前启后的历史发展期,我们需抓住机遇,接受挑战,结合国家经济发展大局和“十二五”发展纲要,本着“先巩固、提高,再充实、拓展”的发展战略,从规范市场、队伍建设、科学运用标准、创新认证产品、提高管理体系有效性等方面积极进取,开拓创新,朝着认证强国的目标迈进。